Испит Сериес 7 формално је познат под називом Генерални испит за представнике хартија од вредности, а води га Регулаторни орган за финансијску индустрију (ФИНРА). У Сједињеним Државама, финансијски професионалци су дужни да полажу и полажу испит за добијање лиценце за трговину безбедносним производима, као што су корпоративне хартије од вредности, хартије од вредности општинских фондова, општинске обвезнице, општинске обвезнице се односе на обвезнице или хартије од вредности са фиксним приходом, које издаје владина општина, општина или држава да финансира своје владине производе, производе инвестиционих компанија итд.
Већина послодаваца у индустрији финансијских услуга захтева да потенцијални запослени положе испит из серије 7 као један од услова за упис. У октобру 2018. године, ФИНРА је донела предуслов за испит познат под називом Испит основне делатности хартија од вредности (СИЕ) за процену знања кандидата о основним финансијским концептима.
Резиме
- Испит серије 7 је испит и лиценца која успешним кандидатима даје овлашћење да продају све врсте хартија од вредности, попут акција и обвезница, осим роба и фјучерса.
- То је основни услов за мешетаре који желе да купују и продају хартије од вредности у Сједињеним Државама.
- Испит се састоји од 125 питања са више избора, а кандидати морају да постигну најмање 72% да би положили.
Разумевање испита из серије 7
Испит Сериес 7 је испит за лиценцирање берзанских брокера и других професионалаца у финансијским услугама који су укључени у трговину хартијама од вредности, као што су акције и обвезнице, осим роба и фјучерс уговора. Фјучерс уговор Уговор о фјучерсу је уговор о куповини или продаји основног средства на каснији датум за унапред одређену цену. Такође је познат као дериват јер будући уговори вредност добијају из основног средства. Инвеститори могу накнадно купити право куповине или продаје основног средства по унапред одређеној цени. . Испитом се проверава кандидатово знање о функцијама брокера, као што су продаја корпоративних хартија од вредности, производа инвестиционих компанија, државних хартија од вредности, опција, променљивих ануитета, упакованих хартија од вредности, програма директног учешћа и општинских хартија од вредности.
Професионалци који положе испит постају званично регистровани представници Регулаторног тела за финансијску индустрију Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) делује као саморегулаторна организација за компаније које послују у Сједињеним Државама. , а такође повећава њихову запошљивост у индустрији финансијских услуга. Испит серије 7 не обухвата некретнине или производе осигурања. За продају некретнина и производа осигурања, брокери морају полагати друге испите и лиценце.
Осим што су опремљени индустријским знањем, финансијски практичари који положе испит из серије 7 морају се придржавати и строжих стандарда у поређењу са нелиценцираним брокерима. ФИНРА захтева од лиценцираних брокера да поштују највише стандарде како би њихови клијенти добили најбољу услугу.
Серија 7 Услови за испит
Од 1. октобра 2018. године, ФИНРА је увела испит Основе индустрије хартија од вредности (СИЕ), који кандидати морају да положе пре него што приступе испиту Серије 7. СИЕ је уводни испит за почетне брокере. Тестира уобичајене теме, као што су регулаторне агенције Комисија за хартије од вредности (СЕЦ) Америчка комисија за хартије од вредности или СЕЦ је независна агенција америчке савезне владе која је одговорна за спровођење савезних закона о хартијама од вредности и предлагање правила о хартијама од вредности. Такође је задужен за одржавање индустрије хартија од вредности и берзи акција и опција и како оне функционишу, прихватљиве и неприхватљиве индустријске праксе, знање о производима и основе трговине хартијама од вредности. СИЕ испит не захтева да потенцијалне кандидате спонзорише фирма чланица ФИНРА.
Један од услова које ФИНРА нуди кандидатима за испит серије 7 је да их мора спонзорисати фирма чланица. Фирма спонзор мора поднети образац У4 - тј. Јединствену пријаву за регистрацију индустрије безбедности - да би кандидат био уписан на испит серије 7.
Фирма спонзор такође треба да покрије накнаду за испит серије 7. И СИЕ и испит Сериес 7 су основни услови, што значи да кандидати морају положити оба испита да би добили дозволу за трговање хартијама од вредности. Потенцијални кандидати могу се одлучити за полагање оба испита било којим редоследом, под условом да оба испита положе у прописаном року.
Структура испита из серије 7
Испит Сериес 7 садржи 125 питања са више избора која кандидати морају да испуне у року од 3 сата и 45 минута. То значи да је кандидату дозвољено један минут и 48 секунди по питању. Пролазни резултат за испит је 72%, што кандидати морају да постигну да би стекли лиценцу за вежбање. Цена испита је 245 УСД - што је смањење у односу на претходну накнаду за испит од 305 УСД.
Пре 1. октобра 2018. године, кандидати су морали да попуне 250 питања у року од шест сати, а накнада за испит износила је 305 долара. Од кандидата се тражило да положе испит серије 7, јер није било СИЕ испита. Након усвајања новог формата испита серије 7, тест је сада краћи и има повољне цене. Такође, кандидати морају да положе испите СИЕ и Сериес 7 да би постали лиценцирани брокери.
По завршетку испита серије 7, ФИНРА не додељује физичке сертификате успешним кандидатима. Уместо тога, потенцијални послодавци могу приступити доказу о положеном испиту у ФИНРА-ином Централном регистру (ЦРД). Испит серије 7 такође служи као предуслов за друге прегледе хартија од вредности, као што су серије 24, серије 26 и серије 31.
Покушаји дозвољени за испит серије 7
Ако кандидат не положи испит из серије 7 из првог покушаја, ФИНРА му омогућава да поново положе испит након 30 дана. Не постоји ограничење броја покушаја кандидата да положи испит, али постоје временска ограничења за кандидате који су неколико пута приступили испиту.
За прва три покушаја кандидат мора да сачека најмање 30 дана пре поновног полагања испита. После три неуспешна покушаја, кандидат мора да сачека најмање шест месеци да поново приступи полагању испита.
Додатна средства
Финанце нуди сертификованог банкарског и кредитног аналитичара (ЦБЦА) ™ ЦБЦА ™ сертификат Цертифиед Банкинг & Цредит Аналист (ЦБЦА) ™ акредитација је глобални стандард за кредитне аналитичаре који покрива финансије, рачуноводство, кредитну анализу, анализу новчаног тока, моделирање уговора, зајмове отплате и још много тога. програм сертификације за оне који желе да своју каријеру подигну на виши ниво. Да бисте наставили учити и напредовати у каријери, следећи ресурси ће вам бити од помоћи:
- Одбор за банкарство и хартије од вредности (БАСИЦ) Одбор за банкарство и хартије од вредности (БАСИЦ) Одбор за банкарство и хартије од вредности (БАСИЦ) основан је 1970. године са циљем да стандардизује, аутоматизује и поједностави обраду
- Тест центар за финансије Тест центар Овај тест центар пружа бесплатне процене у областима Екцел, Финансије и Рачуноводство. Ове ресурсе можете користити за тестирање свог знања и процену свог
- Испит финансијског аналитичара Испит финансијског аналитичара
- Континуирано професионално образовање (ЦПЕ) Континуирано професионално образовање (ЦПЕ) Континуирано професионално образовање (ЦПЕ) је услов за овлашћене јавне рачуновође (ЦПА), које је осмишљено да помогне у одржавању њихове компетенције и вештина као пружалаца професионалних услуга. Као део текућих захтева за одржавањем ознаке ЦПА
