Национално удружење дилера хартија од вредности (НАСД) било је регулаторно тело одговорно за надзор индустрије хартија од вредности. Имао је задатак и функционисање и регулисање свих трговина на берзи хартија од вредности, као и ванберзанско (ОТЦ) ванберзанско (ОТЦ) ванберзанско трговање (ОТЦ) је трговање хартијама од вредности између две контра-странке извршене ван формалних размена и без надзора регулатора размене. ОТЦ трговина се врши на тржиштима која се продају без рецепта (децентрализовано место без физичке локације), преко дилерских мрежа. тржишне трговине.
Основан 1939. године - користећи одредбе донесене изменама Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године Малонеи Ацт из 1934. године - НАСД је добио надзор и регулаторна овлашћења над трговањем хартијама од вредности. НАСД је 1971. деловао као водећи оснивач берзе НАСДАК.
НАСД је био непосредни надзорник све трговине хартијама од вредности, уз крајњи надзор Комисије за хартије од вредности (СЕЦ). Скоро 70 година НАСД је функционисао на овај начин. На крају је СЕЦ утврдила да је спајање НАСД-а са регулаторним огранком Њујоршке берзе (НИСЕ) у најбољем интересу тржишта хартија од вредности. Од овог спајања 2007. године основано је Регулаторно тело за финансијску индустрију, иначе познато као ФИНРА.
Резиме
- Национално удружење дилера хартија од вредности (НАСД) било је регулаторно тело одговорно за надзор индустрије хартија од вредности. Имао је задатак и функционисање и регулисање свих трговања на берзи хартија од вредности, као и трговање на ванберзанском тржишту.
- ФИНРА је основана у комбинацији НАСД-а и регулаторног дела НИСЕ. ФИНРА је под надзором СЕЦ-а.
- НАСД је значајан због свог места у историји регулисања трговине хартијама од вредности.
Шта је ФИНРА?
Поново, ФИНРА је комбинација НАСД-а и регулације, извршења и арбитражног поступка НИСЕ Њујоршке берзе (НИСЕ) Њујоршка берза (НИСЕ) је највећа берза хартија од вредности на свету, која угошћује 82% С&П 500, као и 70 највећих корпорација на свету. То је компанија којом се јавно тргује и која пружа платформу за куповину и продају. Иако сама по себи није владина агенција, СЕЦ је пажљиво надгледа и мора се придржавати свих политика, правила и смерница СЕЦ-а.
Међу многим функцијама које ФИНРА обавља, њене примарне одговорности су надгледање представника и подружница за трговање хартијама од вредности, као и брокерских кућа. Ако се односи на хартије од вредности и трговање хартијама од вредности, ФИНРА то надгледа.
Будући да је група у основи орган за хартије од вредности, она управља Централним регистром за регистрацију (ЦРД). ЦРД води евиденцију за све трговине хартијама од вредности, како за компаније, тако и за појединачне представнике. Такође мора да преузме вођство у било каквим споровима на тржишној трговини и да делује као посредник путем којег се могу постићи решења. Када се појаве спорови, веће се састаје, саслушава све укључене стране, а затим доноси коначну одлуку које се морају придржавати све стране.
ФИНРА је такође одговорна за омогућавање лиценцирања представницима који тргују хартијама од вредности или нуде услуге трговања.
Значај Националног удружења дилера хартија од вредности
Национално удружење дилера хартија од вредности је значајно као претходник ФИНРЕ, тренутног регулаторног тела које надгледа сву трговину хартијама од вредности. Данас ФИНРА помаже да се осигура да сваки појединац или агенција која учествује у трговини хартијама од вредности поштује протоколе успостављене од стране СЕЦ.
НАСД такође нуди све на једном месту у смислу доношења решења за трговинске спорове. Спорови који се воде пред одбором ФИНРА воде се на приближно исти начин као што би се водио традиционални судски спор; међутим, трошкови су знатно јефтинији.
Сазнајте више
Надамо се да сте уживали у читању финансијског објашњења Националног удружења дилера хартија од вредности (иначе познатог данас као ФИНРА). Финанце нуди сертификованог банкарског и кредитног аналитичара (ЦБЦА) ™ ЦБЦА ™ сертификат Цертифиед Банкинг & Цредит Аналист (ЦБЦА) ™ акредитација је глобални стандард за кредитне аналитичаре који покрива финансије, рачуноводство, кредитну анализу, анализу новчаног тока, моделирање уговора, зајмове отплате и још много тога. програм сертификације за оне који желе да своју каријеру подигну на виши ниво. Да бисте наставили учити и напредовати у каријери, следећи ресурси ће вам бити од помоћи:
- Индустријски просек Дов Јонес-а (ДЈИА) Индустријски просек Дов Јонес-а (ДЈИА) Индустријски просек Дов Јонес-а (ДЈИА), такође познат као "Дов Јонес" или једноставно "Дов", један је од најпопуларнијих и најпризнатијих берзански индекси
- Примарно тржиште Примарно тржиште Примарно тржиште је финансијско тржиште на којем се издају нове хартије од вредности и постају доступне за трговање појединцима и институцијама. Трговинске активности тржишта капитала одвојене су на примарно и секундарно тржиште.
- С&П сектори С&П сектори С&П сектори представљају метод сортирања компанија којима се тргује у 11 сектора и 24 индустријске групе. Креирали су их Стандард & Поор'с (С&П) и Морган Станели Цапитал Интернатионал (МСЦИ), познати су и као Стандард за глобалну класификацију индустрије (ГИЦС).
- Валл Стреет Валл Стреет Валл Стреет заузима осам блокова на Менхетну у држави Нев Иорк. Иде од истока до запада од Броадваи-а до Соутх Стреет-а, у срцу финансијске четврти. Представљајући срце капитализма, Валл Стреет је дом Њујоршке берзе (НИСЕ), бројних банака, других финансијских институција и корпорација.
