Саморегулативна организација или СРО је организација која се формира да регулише одређене професије или индустрије. Обично су то невладине организације, основане са циљем стварања правила за промоцију реда међу предузећима и организацијама. Врсте организација Овај чланак о различитим врстама организација истражује различите категорије у које организационе структуре могу спадати. Организационе структуре.
Саморегулативне организације постоје или у одсуству владиних прописа или да би подржале или дјеловале заједно са таквим прописима. Изузетно су корисни у индустрији или професији у којој је поверење мало. Ствар код СРО-а је да им није потребно овлашћење владе за спровођење њихових прописа.
Шта је ФИНРА?
У Сједињеним Државама, Комисија за хартије од вредности Комисија за хартије од вредности (СЕЦ) Америчка комисија за хартије од вредности или СЕЦ је независна агенција америчке савезне владе која је одговорна за спровођење савезних закона о хартијама од вредности и предлагање правила о хартијама од вредности. Такође је задужен за одржавање индустрије хартија од вредности и берзи акција и опција које су санкционисале Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА), заједно са националним берзама Берза Берза је тржиште на коме се купују хартије од вредности, попут акција и обвезница и продао. Берзе омогућавају компанијама да прикупљају капитал, а инвеститори доносе утемељене одлуке користећи информације о ценама у реалном времену. Размене могу бити физичка локација или електронска платформа за трговање. , за утврђивање правила и прописа о трговању хартијама од вредности и њиховом спровођењу. Међутим, СЕЦ је оно тело које је највише регулаторно тело у САД у погледу хартија од вредности.
Циљ ФИНРЕ је да заштити инвеститоре и осигура да се послови индустрије хартија од вредности одвијају поштено и поштено. Постоји више од 4.250 брокерских кућа и око 162.155 филијала, које све мора надгледати ФИНРА.
Карактеристике саморегулаторне организације
Идеална и функционална саморегулативна организација треба да буде у стању да демонстрира следеће особине:
- Законодавна власт - СРО треба да добије законодавно овлашћење које му омогућава да креира политике и спроводи их у одређеној индустрији.
- Снажно управљање - СРО мора бити транспарентан и не мора се лако поколебати. Она мора успоставити дефинисани процес који ће користити за прикупљање података о томе како се креирају правила.
- Управљање сукобом - Како ће сукоба увек бити, СРО се морају придржавати посебног процеса којим се решавају сукоби, као и начина за њихово решавање.
- Превид - Са хиљадама чланова под будним надзором, СРО-ови морају да успоставе ефикасно средство за надзор својих чланова и да се побрину да се придржавају правила и прописа и раде етично.
- Методе надзора - СРО би требало да улажу у савремени надзор који се може користити за праћење тренутних догађаја у различитим професијама или индустријама које надгледа.
- Програм извршења - Мора постојати снажан програм спровођења који ради руку под руку са владиним агенцијама како би се осигурало да се поштују његови прописи. Такав програм такође може заштитити своје чланове од било каквих кршења и осигурати да се онима који су под истрагом пружи одговарајућа процедура.
- Регулаторна база података - СРО треба да воде базу података регулисаних лица или ентитета, као и евиденцију о претходним жалбама и предузетим дисциплинским мерама.
- Поступци ометања - У случају поремећаја, посебно технолошки, СРО морају успоставити процедуре које могу открити било какав поремећај и опоравити рачунарске датотеке и базе података.
- Решавање спорова - СРО би требало да креирају поступак решавања спорова који је транспарентан и доследан, истовремено осигуравајући правичност у поступању са оптуженим.
Предности саморегулаторне организације
Од када су створени СРО, многе професије и индустрије забележиле су много побољшања у поређењу са оним када су биле под директним надзором владе. Три важне предности СРО-а су:
- Експертиза - СРО-ови су широко сматрани стручњацима у својим областима и, према томе, знају много о тржиштима на којима раде. То је, пак, корисно за чланове јер их се може позвати да учествују у расправама и сазнају више о инс и изласци из индустрије.
- Виши стандард понашања - Оснивањем СРО-а, организације чланице поштују одређени стандард понашања који помаже у промоцији етичких начина пословања. То може довести до тога да инвеститори и потрошачи постану сигурнији на тржишту.
- Појачани надзор - СРО се не ослањају на порезе људи, већ их финансирају организације које су под његовим окриљем. Стога је влада у стању да уштеди одустајући од потребе за одржавањем агенције у такве сврхе.
Сродна читања
Финанце је званични добављач глобалног аналитичара за финансијско моделирање и вредновање (ФМВА) ™ ФМВА® сертификација Придружите се 350.600+ ученика који раде у компанијама попут Амазона, ЈП Моргана и Ферраријевог сертификационог програма, осмишљеног да помогне свима да постану финансијски аналитичари светске класе . Да бисте наставили учити и напредовати у каријери, корисни ће вам бити додатни ресурси за финансије у наставку:
- Амерички институт ЦПА (АИЦПА) Амерички институт ЦПА (АИЦПА) Амерички институт ЦПА (АИЦПА) је непрофитна организација овлашћених јавних рачуновођа у Сједињеним Државама. Основана је 1887. године, а њена улога је стварање и оцењивање испита овлашћеног јавног рачуновође (ЦПА). Појединци који желе да се баве рачуноводством у Сједињеним Државама морају да положе
- АЦГ Сан Францисцо АЦГ Сан Францисцо АЦГ Сан Францисцо је непрофитна организација основана 1954. АЦГ је кратица за Удружење корпоративног раста. Покренут је са циљем да негује заједницу која прихвата корпоративни раст међу својим члановима. Побољшава и промовише стратешко умрежавање, као и међународно договарање. АЦГ Сан
- ЦПА вс ЦФА ЦПА вс ЦФА® Када размишљате о каријери у корпоративним финансијама или на тржиштима капитала, често ћете чути људе како питају: „Да ли треба да добијем ЦПА или ЦФА?“ и „Шта је боље?“. У овом чланку ћемо изнети сличности и разлике ознака ЦПА и ЦФА и покушати да вас усмеримо у правом смеру
- Врхунски професионални финансијски сертификати Топ финансијски сертификати Листа најбољих финансијских сертификата. Добити преглед најбољих финансијских сертификата за професионалце широм света који раде на терену. Овај водич упоређује 6 најбољих програма да би постао сертификовани финансијски аналитичар различитих добављача програма као што су ЦФА, ЦПА, ЦАИА, ЦФП, ФРМ, ФМВА
